湖南省湘潭市人民政府办公室


湘潭市人民政府办公室关于印发湘潭市资源节约型和环境友好型社会建设综合配套改革事项推进暂行办法的通知


各县（市）区人民政府，市直机关各单位：
《湘潭市资源节约型和环境友好型社会建设综合配套改革事项推进暂行办法》已经市人民政府同意，现予印发，请认真遵照执行。


二○一一年三月十四日




湘潭市资源节约型和环境友好型社会建设综合配套改革事项推进暂行办法

第一章 总 则


第一条 为促进湘潭市资源节约型和环境友好型社会建设综合配套改革试验（以下简称“两型社会”改革试验），推动经济社会又好又快发展，根据《湖南省人民政府关于〈湘潭市资源节约潭市资源节约型和环境友好型社会建设综合配套改革试验实施方案〉的批复》（湘政函〔2010〕226号）、《湘潭市人民代表大会常务委员会关于湘潭市“两型社会”建设综合配套改革试验总体方案的决议》和《湘潭市资源节约型和环境友好型社会建设综合配套改革试验实施方案》，制定本办法。
第二条 湘潭市“两型社会”改革试验，适用本办法。
第三条 湘潭“两型社会”改革试验坚持以科学发展观为指导，根据建设资源节约型和环境友好型社会的要求，以“推动大开放，建设新湘潭”为总体目标，加强重点领域和关键环节的改革试验，率先走出一条老工业基地转型升级和城乡一体化发展的新路子，为全国“两型社会”建设提供经验和示范。
第四条 坚持解放思想、先行先试、崇尚创新、正确引导的原则，鼓励、引导和保护改革试验的积极性、主动性和创造性，在全市积极营造鼓励改革，宽容失败的良好氛围。
第五条 县（市）区、市直部门、高新区和九华、昭山、天易示范区是改革试验的责任主体，应当根据经济社会发展需要，主动作为，积极开展“两型社会”改革试验工作。
第二章 工作职责
第六条 湘潭市“两型社会”建设综合配套改革领导小组办公室（以下简称市“两型”办）具体负责“两型社会”改革试验的综合协调、督导服务、备案管理、考核评估等工作，履行下列职责：
（一）负责编制有关重大改革方案，指导有关专项改革方案的编制和实施；
（二）结合县（市）区、市直部门、高新区和九华、昭山、天易示范区改革试验年度计划，组织制定全市改革试验年度方案，组织开展市本级的改革试验工作；
（三）指导县（市）区、市直部门、高新区和九华、昭山、天易示范区“两型社会”改革试验工作，对改革试验中跨部门、跨行政区域的重要事项等牵头组织协调；
（四）负责全市“两型社会”建设改革事项的备案和管理工作；
（五）负责对湘潭“两型社会”改革建设资金中的改革资金进行管理；
（六）组织开展全市“两型社会”改革试验相关政策和课题的研究。
第七条 市直部门负责本部门职能范围内的“两型社会”改革试验工作，履行下列职责：
（一）制定本部门年度“两型社会”改革试验工作方案（计划），确定年度推进的重点改革事项，并组织实施；
（二）实施全市改革试验年度方案确定的相关工作，组织实施全市范围内的重大改革试验方案；
（三）指导县（市）区、高新区和九华、昭山、天易示范区有关改革试验工作；
（四）积极争取与国、省对口部门建立合作共建机制。
第八条 县（市）区人民政府和高新区、九华、昭山、天易示范区管委会负责本区域内“两型社会”改革试验工作，履行下列职责：
（一）制定本区域年度“两型社会”改革试验工作方案（计划），确定年度推进的重点改革事项，并组织实施；
（二）实施全市改革试验年度方案确定的有关工作，组织实施全市范围内的重大改革试验方案；
（三）制定推进本区域“两型社会”改革试验的政策措施；
（四）组织本区域“两型社会”改革试验的风险和效益评估。
第三章 重点任务
第九条 推进资源节约和生态环境保护、产业发展、自主创新、土地管理、投融资、对外开放、财税、城乡统筹和行政管理等方面的体制机制创新，着力形成有利于资源节约和生态环保的体制机制，加快推进产业结构调整、城乡统筹发展、红色文化旅游、体制机制创新等“四个示范城市”建设。
第十条 建立健全促进节能减排、资源节约的激励约束机制和市场机制，完善节能减排的指标体系、监测体系和考核体系，加快推进湘江湾循环经济试验区建设，建立资源类产品价格形成机制，推进阶梯式水价、电价和气价改革，构建资源节约、环境友好的市场体系和政策支撑体系。
第十一条 积极推进产业优化布局，建立企业和项目在市域内转移的利益协调和补偿机制；坚持“存量改造提升、增量创新发展”，加快老工业基地改革，大力发展高新技术产业，改造传统产业，配置和提升战略性新兴产业，构建“两型产业”体系。
建立健全产业可持续发展的激励约束制度和退出补偿制度，对符合资源节约和环境友好要求的产业，建立健全产业发展扶持机制，在项目核准、土地供应、资金筹措、技术创新等方面完善支持措施；开展产业退出补偿试点，依法强制高能耗、高排放的企业逐步退出。
第十二条 建立健全土地集约节约利用机制，健全土地市场运行机制，优化土地利用结构，推行城市建设用地增加与农村建设用地减少挂钩的实施机制和管理制度，创新耕地保护方式，建立健全被征地农民社会保障制度，推进农村土地综合整治，对符合资源节约和环境友好要求的重点项目用地优先给予支持。
第十三条 完善公共财政体制，建立激励与约束并举的财政分配机制，设立“两型社会”改革建设资金，制定鼓励和支持循环经济发展、生态环境建设、科技创新体系、公共基础设施建设的财政性政策措施，实施政府绿色采购。
建立政府投融资平台的市场化机制；推广农村村镇银行试点，推进设立小额贷款公司、担保公司等非银行金融机构；建立健全“绿色信贷”机制，对符合资源节约和环境友好要求的产业、企业和项目给予重点支持，增强金融在改革试验中的引导和服务功能。
第十四条 深化自主创新体制改革，强化政策措施，实施知识产权战略，建立产学研一体化的自主创新体系，建立提升企业自主创新能力的体制机制，完善科技成果转化服务体系，完善创新型人力资源管理体制，着力建设创新型城市。
第十五条 充分利用国际国内市场和资源，积极引进“世界500强”企业等战略投资者，大力发展高层次的加工贸易，提高外向型经济层次，加快形成有利于增强国际竞争优势的开放型经济体系。
第十六条 统筹城乡发展，健全城乡统筹规划和管理的体制机制，深化户籍制度改革，建立城乡统一的就业服务和社会保障体制，推进城乡公共服务均等化、创新城乡基础设施共建共享的体制机制，形成以工促农、以城带乡、城乡互动、区域协调、共同繁荣的城乡经济一体化发展的格局。
第十七条 深化行政管理体制改革，转变政府职能，简政放权，完善党政绩效考核体系，构建与“两型社会”相适应、高效协调的行政管理体制机制。
第四章 基本程序
第十八条 湘潭市“两型社会”建设综合配套改革“项目化”管理包括四个基本程序：项目论证、备案管理、组织实施、验收评估。
（一）项目论证。“两型社会”改革试验事项的牵头单位要科学开展前期论证，制定专项实施方案，实施方案必须明确改革的预期目标和要求、详细工作步骤、具体操作方式以及相应的保障措施等，并按照有关规定组织专家论证和技术咨询。
（二）备案管理。湘潭市“两型社会”改革试验事项实行备案制管理。项目牵头单位填写《湘潭市“两型社会”建设综合配套改革试验区改革事项备案表》（见附件），与实施方案一起报市“两型”办备案管理。市“两型”办将备案的“两型社会”专项实施方案，报市发展和改革委员会归口管理。
（三）组织实施。项目牵头单位根据决定的实施方案，按步骤、按计划组织实施。
（四）验收评估。年底，根据项目年度目标计划和项目完成情况，实施单位认真总结，并写出验收申请报告，市“两型社会”建设综合配套改革领导小组组织项目评估验收组通过听取汇报、查看资料、召开座谈会、听取人民群众意见和建议等形式，结合平时检查情况，对改革项目进行全面评价和验收。必要时，可在适当范围内开展改革满意度测评。
“两型社会”重大改革试验方案的决策，须按照《湘潭市人民政府重大行政决策程序规定》（潭政发〔2010〕16号）规定执行，经市人民政府决定。
第十九条 市“两型”办建立动态评估机制，跟踪分析改革试验的效果，及时掌握情况，协调解决重大改革试验工作中的具体问题。
第二十条 “两型社会”改革试验涉及公众利益的，应当通过听证会、公示等形式，听取社会公众的意见。听证会有关情况应向社会公布，听证会的意见应当作为决策的重要依据。
第五章 保障措施
第二十一条 建立“两型社会”建设改革推进联席会议制度，分管“两型社会”建设改革的副市长，原则上每季度主持召开一次涉事单位成员会议，市“两型社会”建设综合配套改革领导协调委员会原则上每半年召开一次成员会议，研究解决在改革推进过程中遇到的困难和问题，市“两型”办要根据工作实际，不定期地召开各专项改革相关单位的负责人会议，了解各专项改革的进展情况。
第二十二条 “两型社会”改革建设专项引导资金中的改革资金主要用于：市本级重大改革项目的调研、方案编制、组织实施、风险效益评估等工作；对在改革试验中作出突出贡献的单位和个人给予表彰和奖励。
县（市）区、市直部门、高新区和九华、昭山、天易示范区要保障开展“两型社会”改革试验工作的必要经费。
第二十三条 组建湘潭市“两型社会”建设改革专家咨询委员会，为“两型社会”改革试验提供技术咨询和专业服务。
市“两型”办建立“两型社会”改革试验公共信息互动平台，为公众参与改革试验提供服务。
第二十四条 加强绩效考核管理，将“两型社会”改革试验列入年度工作目标管理考核体系，对“两型社会”改革试验工作目标任务组织落实不力的，按相关规定进行问责。
建立改革试验纠偏机制，在“两型社会”改革试验工作中违反本办法规定的指导思想或基本原则，违反规定程序，实施过程中引起不良反应或实施效果与预期目标差异大的情形，市“两型”办、上级部门可以要求纠正，必要时，可责令停止实施。
建立过错责任追究机制，对抵制、阻挠、推诿、敷衍“两型社会”改革试验工作的，由监察机关或者相关管理部门追究有关单位主要负责人以及直接责任人员的责任。
第二十五条 在“两型社会”改革试验工作中，因法律、法规的修订和国家政策调整等原因，导致改革试验未达到预期效果的，有关人员不承担责任。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第二十六条 “两型社会”改革试验需要制定、修改或者废止本市地方性法规、政府规章的，应当按照法定程序进行。
第六章 附 则
第二十七条 各县（市）区人民政府、高新区和九华、昭山、天易示范区管委会可以根据本办法制定本区域的实施办法。
第二十八条 本办法自2011年5月1日起施行。




中国证券监督管理委员会


关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知

证监发行字[2002]107号


各具有主承销商资格的证券机构：

　　现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。

二○○二年九月十三日　　


主承销商执业质量考核暂行办法


　　为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。

　　一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。

　　二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。

　　三、证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的，暂停一个通道，暂停期为六个月。

　　暂停期满，证券机构可向协会提交恢复通道的申请，并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。

　　四、记分周期为一个自然年度，一个记分周期期满后，记分分值累计未达到12分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。

　　五、对在一个自然年度内不良表现累记积分与通道总数之比最高的前5名证券机构，次年第1、2名扣减2个通道，第3-5名扣减1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰低”原则处理。（通道周转率=当年推荐家数/拥有的通道总数）

　　六、一个自然年度内上述不良表现累记积分与通道总数之比最低且周转率在150%以上的前5名证券机构，次年第1名增加2个通道，第2-5名增加1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰高”原则处理。

　　七、证券机构合并时通道合并计算，并可酌情增加1-2个通道。

　　八、证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：

　　（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一次记1分。

　　（二）提交的申请文件未按规定格式制作或存在缺件情况的，每发生一次记1分。

　　（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记2分。

　　（四）所推荐的公司被终止审核或不予核准的，每发生一次记2分。

　　（五）在发行审核中发现未披露对发行上市条件构成实质性影响的重大风险隐患，每发生一次记1分。

　　（六）自申请文件反馈意见函发出后在规定期限内未能予以书面回复且无正当理由、并导致在法定期限内未能完成审核的，每发生一次记1分。

　　（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记1分。

　　（八）公司募集资金投向发生变更的，变更的资金额超过募集资金总额30%的记1分。第一个完整会计年度结束时，公司募集资金投入进度低于募集说明书计划50%的记1分。

　　（九）所推荐公司发行（上市）当年的主营业务利润比上年同期下滑50%以上的，每发生一次记6分；出现亏损的，每发生一次记12分。发行（上市）次年下滑50%以上的，每发生一次记2分；出现亏损的,每发生一次记5分。

　　由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分。

　　（十）未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。

　　（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记5分。

　　（十二）因主承销业务违法违规受到中国证监会警告以上处罚的（需做出其他处分的从其他处分），每发生一次记5分。

　　（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记1分。

　　九、中国证监会视证券机构不良表现的情况，可要求其另行聘请信用较好的证券机构进行协助推荐，并提出有关具体要求。

　　十、证券机构在从事主承销业务过程中，如存在以下重大违法违规事项的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。

　　（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。

　　（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果。

　　十一、对涉及不良表现记分的有关当事人建立信用监管档案，并按以下方式处理：

　　（一）记分单位将涉及记分的项目负责人（签名于募集说明书的项目负责人）及投行部门直接负责人记录在案，并由协会告证券机构。

　　（二）协会建议证券机构对不良表现记分满5分的项目负责人，以及同一证券机构出现暂停通道达2次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。

　　（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及记分情况，以及出现暂停通道达2次以上的投行负责人，供公众随时查阅。

　　（四）对同一项目负责人涉及的不良表现积分达12分的，中国证监会在积分满12分之日起六个月内不受理其签字推荐的项目。已受理的，需另行确定项目负责人并经证券机构重新内核。

　　十二、协会对证券机构涉及记分的项目、记分累积情况及出现暂停受理推荐的情况，在网站设置专栏或其他公开媒体上进行公布。

　　十三、证券机构认为记分或有关处理意见不符合实际的，可自收到不良表现记分通知或有关处理通知之日起15日内提请申诉。

　　申诉由协会负责受理，中国证监会有关部门进行复核，协会依据中国证监会的复核结果作出申诉决定。

　　十四、协会根据本办法的规定制定相应的自律性规则，并报中国证监会批准后实施。

　　十五、本办法自发布之日起施行。